【外資系オンライン証券】コンプライアンスマネージャー｜年収1400万円〜

株式・オプション・先物・FXなど、多様なアセットクラスを扱う外資系オンライン証券会社で働きませんか？

テクノロジーを核としたビジネスモデルを強みに、手頃な手数料と世界各国のマーケットへのアクセスを実現し、個人投資家から機関投資家まで幅広い顧客基盤を持っています。

コンプライアンスマネージャーとして、日本の金融規制遵守を中心に、ビジネスアドバイザリー, 取引モニタリング（サーベイランス）, リスク管理, 規制当局対応, AML/CFT対応 など、幅広い領域を担当します。グローバルチームとの連携が多く、スピード感ある環境で規制・リスク管理の専門性を高めることができます。

• 新商品・新サービス・マーケティング資料のコンプライアンス審査・承認
• 新規ビジネス立ち上げの際の規制要件に関する助言・サポート
• トレードサーベイランス（リージョンチームとの連携、各部署からの問い合わせ対応、トレードモニタリングの社内方針の整備・運用など）
• 定期的なリスクアセスメント、内部統制・コンプライアンス方針のモニタリング
• 規制当局との窓口対応（提出物作成・問い合わせ対応・検査準備など）
• 規制変更への対応と社内への適切な周知
• AML/CFT, 取引モニタリング、疑わしい取引の報告対応
• KYCレビュー、内部検証、潜在的なコンプライアンス違反に対する調査

Join a global trading and brokerage firm as a Compliance Manager overseeing compliance governance, trade surveillance, regulatory engagement, and business advisory functions. In this role, you will work closely with business units, regulators, and regional counterparts to ensure full adherence to Japanese regulatory requirements while supporting new business initiatives, risk management, and firm-wide compliance programs. This position offers the opportunity to work in a fast-paced, technology-driven environment with broad exposure across global markets.

• Review and approve new products, services, and marketing materials from a compliance perspective.
• Provide timely compliance guidance for business initiatives and regulatory matters.
• Lead trade surveillance activities with regional teams and respond to regulatory inquiries.
• Maintain and enhance policies and procedures related to trade monitoring.
• Conduct ongoing risk assessments and monitor compliance policies and internal controls.
• Ensure accurate documentation and implement measures to detect and mitigate compliance risks.
• Manage communication with regulatory agencies, filings, inquiries, and examinations.
• Stay up to date on regulatory changes and ensure firm-wide compliance.
• Oversee AML/CFT programs, transaction monitoring, and suspicious activity reporting.
• Conduct KYC reviews, inspections, and investigations related to potential violations.

必須条件経験・資格：

• 証券会社またはグローバルマーケット部門におけるコンプライアンス（第2線）、または非財務リスク管理の実務経験5年以上
• 倫理規定、業界基準、コンプライアンス実務の専門知識

• 他部署との協働能力
• 優れた対人能力
• 分析力・問題解決力
• 機密保持意識
• 単独でも、チームでも効果的に仕事を進められる方

• 日本語：流暢
• 英語：ビジネスレベル

• AML/CFTプログラム、サーベイランスツール、規制当局対応の経験
• 電子取引やグローバルマーケットの仕組みへの理解

• グローバルな環境でスキルアップを目指せます
• チームワークを大切にする社風
• キャリアパスあり
• 基本給1700万円〜応相談の高報酬案件
• ボーナス、株式報酬制度あり
• 福利厚生充実
• 在宅×出社のハイブリッド勤務制度、フレックスタイム制あり

• 5+ years of experience in 2LOD compliance or non-financial risk management within securities or global markets.
• Strong understanding of ethics, industry standards, and compliance practices.

• Strong interpersonal skills with the ability to collaborate effectively across teams.
• Professional, discreet, analytical, and proactive with strong problem-solving skills.
• Self-motivated team player with the ability to work independently when needed.

• Japanese: Fluent.
• English: Intermediate to Business level.

Preferred Skills & Qualifications

• Experience with AML/CFT programs, surveillance tools, or regulatory filings.
• Familiarity with electronic trading platforms or global markets operations.

• Competitive salary with bonus and stock grants.
• Comprehensive benefits and flexible hybrid work model.
• Global exposure with opportunities for career advancement.
• Supportive culture with modern technology and minimal overtime.