【外資系フィンテック】法務コンプライアンス（Associate〜Manager）｜オペレーション等からの応募も歓迎

先進的な証券取引プラットフォームを展開する外資系企業の法務コンプライアンスチームの募集です。

規制対応の中心となり、金融庁（FSA）や自主規制機関とのやり取り、リテール証券業務、内部統制、コンプライアンスガバナンスなどを担当します。

チームは少数精鋭のため、幅広い業務を担当し、短期間でスキルアップを目指せます。

オペレーション等からコンプライアンスに転身を目指す型、より包括的なコンプライアンス・コントロール機能に挑戦したい方にぴったりの案件です。

• 規制当局の主要窓口として、各種規制報告・届出の管理と提出を担当
• コンプライアンスポリシー・手続き・データ管理フレームワークの構築・維持
• マーケティング資料、契約書、各種ドキュメントの規制チェックとレビュー
• KYC、取引モニタリング、STR提出などの日常コンプライアンス業務
• 内部監査・外部監査対応、AML関連業務のサポート
• 特別プロジェクト、内部統制強化、リテール証券ビジネスの運営支援

A fast-growing online securities and fintech platform is seeking a Legal & Compliance Manager/Associate to support its Japan regulatory operations. This role sits at the core of the firm's regulatory interface, offering hands-on exposure to retail brokerage operations, compliance governance, internal controls, reporting, and audits.
With a lean team structure, you will gain broad ownership, close visibility with management, and accelerated skill development-ideal for professionals who want to step into a more impactful, full-spectrum control function in the Japanese fintech sector.

• Act as the primary contact with regulators, managing all required regulatory reporting and filings.
• Develop, implement, and maintain compliance policies, procedures, and data-management frameworks.
• Review marketing materials, contracts, and agreements to ensure regulatory accuracy and alignment with Japanese securities rules.
• Support special projects, internal controls, KYC processes, STR submissions, and other compliance-related tasks assigned by management.
• Assist with audits, AML activities, and day-to-day compliance operations across the retail brokerage business.

必須条件経験・資格：

• 大卒以上
• 関連業務経験2年以上（コンプライアンスに限らず、オペレーション等幅広いバックグラウンドの方を歓迎します）
• Microsoft Officeスキル

• コミュニケーション能力
• 顧客視点
• チームワーク
• 自律的に仕事に取組み、優先順位を見極めながら課題解決に取り組む姿勢
• 倫理観、機密情報を適切に取り扱う責任感
• 柔軟な対応力、適応力

• 日本語：ネイティブ
• 英語：ビジネスレベル以上
  

• リテール証券のオペレーション、またはコンプライアンス業務の経験
• 日本の証券関連法規に関する知識（特にリテール証券業務に関する規制）

• Bachelor's degree with at least 2+ years of professional experience in compliance, operations, legal, or related functions.
• Business-level English communication skills.
• Strong proficiency with Microsoft Office applications.

• Strong teamwork and communication skills with a customer-oriented mindset.
• Ability to work independently, prioritise tasks, and solve problems proactively.
• High ethical standards, confidentiality awareness, and adaptability in a fast-paced environment.

• Japanese: Native level
• English: Fluent / Business level

• Experience in retail securities operations or compliance.
• Knowledge of Japanese securities regulations, especially those related to retail brokerage.