【外資系金融】コンプライアンスオフィサー（Associate〜Manager）｜電子取引・株式

世界27カ国で事業を展開するグローバルマーケットインフラ企業が、コンプライアンスオフィサーを募集しています。

成長中の電子取引部門を支える少数精鋭のチームでご活躍頂きます。JSDA・FSA対応、電子取引規制、フロント〜バックのガバナンスに関わりながら、シニアマネジメントと密に連携する、重要ポジションです。

フロント、オペレーションからの応募も歓迎。

• 電子的手段による証券取引の媒介・代理執行を行う事業体の内部管理マネージャーの補佐（JSDA・金融庁とのやりとり含む）
• コンプライアンスモニタリングプログラムの運用強化、レビュー、改善アクションのフォローアップ
• 金融庁、JSDA、FIBOなどの規制変更の分析・解釈および電子取引・株式ビジネスへの影響評価
• 各デスクヘッド、経営陣、内部管理チームへの日常的な助言（主に規制対応について）
• 規制当局、内部統制チーム、外部監査法人との信頼関係の構築
• 各デスク向けのコンプライアンストレーニング企画・実施
• 日本・APACの部署横断的なコンプライアンス/内部管理体制強化プロジェクトへの参画

A leading global markets infrastructure group is seeking a Compliance Officer to join the Japan Compliance team, supporting its growing electronic agency execution business. This role plays a vital part in overseeing regulatory compliance across equities, electronic execution, and technology-driven trading. As a key member of a lean, high-impact compliance function, you will partner closely with senior stakeholders, internal control teams, and regulators to ensure strong governance across the front-to-back environment.

• Support the Internal Control Manager (ICM) for the electronic agency execution entity, including direct liaison with JSDA and FSA.
• Assist and enhance the Compliance Monitoring Program, review outputs, and ensure timely completion of remedial actions.
• Track, analyse, and interpret regulatory changes from FSA, JSDA, FIBO, and other bodies impacting equities and electronic trading.
• Provide day-to-day regulatory and strategic advisory to senior management, desk heads, and control teams.
• Develop strong relationships with regulators, internal control functions, and external auditors.
• Deliver and coordinate compliance training and periodic review activities across desks and centres.
• Contribute to cross-functional compliance and control initiatives across Japan and the APAC region.

必須条件 経験・資格：

• 日本証券業協会の内部管理責任者資格（または早期取得の意思）
• 金融機関でのトレーディング関連業務2年以上（オペレーション・フロントオフィスいずれでも可）
• コンプライアンスガバナンスの知識
• ITシステムガバナンスやフロント〜バックプロセスに関する規制についての知識

• トレーディング環境で様々な課題に同時に対処するタスク管理能力
• コミュニケーション能力
• 自主性
• ストレス耐性
  

• 日本語：流暢レベル（必須、規制当局対応に必要）
• 英語：ビジネスレベル以上（社内の国際コミュニケーションに使用）

• 電子取引（Electronic Trading）や株式市場に関する知識・経験
• 電子取引規制やマーケット規制に関する深い知識
• 投資銀行・証券会社でのリスク／コンプライアンス経験
• ビジネス部門と協働し改善提案を行えるプロアクティブな姿勢

• ICM (JSDA) qualification or readiness to obtain it.
• Minimum 2 years of experience within a financial institution in trade-related functions; open to candidates from Operations or Front Office.
• Exposure to equities electronic trading preferred.
• Understanding of compliance governance frameworks, IT systems governance, and front-to-back processes.

• Ability to manage multiple deliverables in a fast-paced trading environment.
• Strong communication skills, independence, and professional resilience.

• Japanese: Fluent
• English: Intermediate to Business

• Experience interpreting regulatory expectations related to electronic trading.
• Familiarity with risk frameworks and market regulations in investment banking environments.
• Proactive mindset with the ability to partner closely with business leaders.