-リスク・マネジメントおよびコンプライアンスの観点から、適切な内部統制の維持業務（部門内の既存構造を考慮し、リスク・マネジメントの優先順位をつける）
-内部統制状況を確認し、日本支社およびグローバル・グループの要件を満たす
-リスクおよびコンプライアンス委員会の議長を務める
-コンプライアンス・オフィサー、スタッフおよびリスク・マネジメントのマネージャーによって構成される部門の 管理・監督業務
-リスク・マネジメント
-以下のリスク・マネジメント業務における全面的な指揮・実行業務:
-リスク・マネジメント・ポリシーおよびマニュアルの作成
-各部門におけるリスク・マネジメントの手続きを改善する
-グローバル・リスク・マネジメント本部との調整
-事業体のエクスポージャー査定の引き受け、リスク識別、KRIs（主要リスク管理指標）の定義、潜在的影響の評価、会社の既存内部統制の強みと弱みの確認業務
-リスク・アセスメント業務の実行とその報告
-投資管理またはトランザクション等におけるリスク・リミットの承認手続きおよびガイドラインの開発
-リスク・マネジメントの観点から、新商品および投資管理プロセスの評価を行う
-投資および投資管理が適切に監視されているか確認する
-委託された投資マネージャー、デューデリジェンス等の外部サービスプロバイダの評価
-ビジネス文書・オペレーティング・エラーの調査と解決、プロセスおよび手続きの改善
-リスク・マネジメントに関する相談およびトレーニングを事業体のマネージャーに提供し、ビジネス・プラクティスを評価する
-SAS70、SOX等の外部リスク・マネジメント、経過審査を含む内部監査プロセスへの参加
-エクスポージャーが許容レベルで保たれることを確認し、コンプライアンス・コントロールおよび一般的なリスク環境の継続的な監視をする
-事業継続プランの導入・強化
-コンプライアンス監督業務：
-コンプライアンス戦略の開発および会社のコンプライアンス・プログラムの指揮・監督業務
- 金融庁および他の取締機関との対応（クライアントおよび関係当局へのレギュラトリー・レポートの準備・堤出業務）
-コンプライアンス・マニュアルを含む会社のコンプライアンス・プログラムの構築・維持業務、および新しい法律および規則の統合
-規制、制限、ポリシーおよびガイドラインに従った、ファンド・マネジメント、トレーディングおよびオペレーション活動の確認・監視業務
-規制および制限に従った顧客もしくは見込み顧客に送り出されるマーケティング材料およびレポートの確認・監視業務
-個人的な証券取引および保有株式のレビュー・事前確認業務、インサイダー取引およびAMLの監視業務
-不平不満および個人情報の管理
-契約文書のレビュー
-コンプライアンス・トレーニングの提供、法律および規制の変更に関するアップデート
-Job Purpose:
-To lead and ensure appropriate internal control of the Company both from risk management and compliance perspectives. Taking account of the existing structure of the department, risk management is prioritized.
-To make sure the internal control meets both Japan local and global requirement.
-To chair Risk and Compliance Committee.
-To manage and supervise the department consists of compliance officers, staff and risk management manager.
-Responsibilities:
-Risk Management
-Lead and implement overall direction of the Company’s risk management functions as below:
-Formulate the risk management policies and manuals.
-Ensure each department’s risk management procedures work properly.
-Coordinate with Global Risk Management headquarters.
-Undertake assessments of business unit exposures, identify risk, define the KRIs, evaluate their potential impact and review the strengths and weaknesses of the company’s existing controls.
-Implement functional risk assessment and report to the management.
-Develop approval procedures and guidelines on risk limits in investment management or in transactions, etc.
-Involve in evaluation of new products and investment management process from a risk management perspective.
-Make sure the investment and investment management oversight function work appropriately.
-Involve in evaluation of outside service providers including due-diligence on delegated investment managers, etc.
-Investigate, resolve and document operating errors and working with the business to improve process and procedure.
-Provide counsel and training to business unit managers on risk management issues and evaluate business practices.
-Involved in internal audit process including external risk management/process audits, such as SAS70, SOX, etc.
-Continue to monitor control compliance and the prevalent risk environment to ensure that exposures are kept at acceptable levels.
-Lead and enhance Business Continuity Plan.
-Compliance-Supervisory
-Responsible for developing compliance strategy and directing and monitoring the Company’s overall compliance program.
-Correspond with the FSA and other regulatory bodies. To prepare and submit regulatory reports to clients and relevant authorities.
-Establish and maintain the Company’s compliance programs including compliance manuals, etc. integrating new laws and regulations.
-Ensure and monitor fund management, trading and operational activities in compliance with regulations, restrictions, policies and guidelines.
-Ensure and monitor marketing materials and reports sent out to clients or prospective clients in compliance with regulations and restrictions.
-Review and pre-clear personal securities trading and holdings, and monitor insider trading and AML.
-Deal with complaints and individual privacy information control;
-Review contractual documents.
-Provide compliance training and update staff with law and regulation changes.